第一节 我国粮食供需现状分析

一 我国粮食生产现状

中国历来高度重视农业生产，特别是粮食生产。从数量角度来看，我国粮食产量为粮食播种面积与粮食单产的乘积。近年来，随着我国粮食播种面积的下滑，粮食单产水平是粮食产量的决定性因素。在发展粮食生产过程中，在稳定和扩大粮食播种面积的同时，要大力提高粮食单产水平。

（一）粮食生产总量分析

新中国成立以来，我国的粮食产量不断迈上新的台阶，全国粮食供求进入基本平衡、丰年有余的新阶段。从2004年到2011年，我国粮食总产量实现“八连增”。2011年我国粮食总产量达到历史新高，突破57120.8万吨，比上年增产2473.1万吨，增长4.6%（见图3-1）。

由图3-1不难看出，自新中国成立以来，我国粮食产量及生产能力的增长较快。虽然在1959～1961年和2000～2003年粮食产量出现了较大幅度的下降，但粮食产量整体呈上升趋势。从1949年到2011年，粮食总产平均每年增加710.7万吨，年均增长率2.67%, 2011年粮食总产量是1949年的5.05倍。

以粮食总产量每突破1亿吨为1个台阶，我国粮食总产由1949年的11318万吨到2011年突破57120.8万吨，处在第4个台阶（见表3-1）。

第1个台阶，粮食总产达到21400万吨，时间从1949年到1966年，用了17年时间，平均每年增加粮食593万吨。

第2个台阶，粮食总产达到30476.5万吨，时间从1959年到1978年，用了11年的时间，平均每年增加粮食825万吨，较第1阶段增加232万吨。

第3个台阶，粮食总产达到40730.5万吨，时间从1979年到1984年，用了5年的时间，单产推动粮食总产增加阶段，平均每年增加粮食2051万吨，于1984年我国人均粮食达到400千克水平，是新中国成立以来我国粮食生产最辉煌的时期。

第4个台阶，粮食总产达到57120.8万吨，时间从1985年到2011年，用了26年的时间，平均每年增加粮食884万吨。

由阶段分析可以看出，前三个阶段粮食增产所需时间逐渐减少，经过第三阶段辉煌的5年高增产时期后，粮食增产幅度开始放缓。从1997年到2011年，粮食产量仅比1996年增加7703.7万吨，尽管粮食产量受耕地、单产、政策等多种因素制约，但也反映了进一步提高粮食产量所需的时间跨度增加，粮食增长率放缓，未来粮食增产的难度加大。

从粮食播种面积来看，由于人口增长、工业化和城镇化进程加快等因素，新中国成立以来我国粮食总播种面积整体呈下降趋势。2003年播种面积为14.9亿亩，为1949年以来的历史最低点。2004年以后，国家出台了一系列发展农业生产的新政策，粮食播种面积出现了稳步增长的新形势，但仍低于新中国成立初期水平。相比播种面积的下降趋势，受科技进步、农业投入加大等多种因素影响，我国粮食作物单产水平不断提升。2011年粮食单产水平达到344.39千克/亩，是新中国成立初期的5.02倍。对比图3-1和图3-2，不难看出粮食单产与粮食产量具有很强的相关性，这也表明粮食单产水平是粮食产量的决定性因素。然而，值得注意的是，粮食单产水平在1960年与2000年前后也出现了较大程度的下滑，且增长率近年来有所放缓。

对粮食单产序列进行单位根检验，ADF检验表明：粮食单产序列为非平稳序列。通过结构突变单位根检验，1960年和2000年为序列的结构突变点。根据粮食单产的结构突变点，同时考虑到1978年改革开放，前后政策上出现了较大的调整，根据这三个关键点，将粮食单产序列分成四个阶段，对各个阶段进行统计分析（见表3-2）。

从4个阶段粮食单产均值来看，1978～1999年为我国粮食单产增加黄金时期，粮食亩产突破了300千克，均值达到245.34千克，为前阶段均值2倍多。尽管我国粮食单产水平不断提高，但粮食单产年增长率呈下降趋势，2000～2011年粮食单产年均增长率接近于1，由此也可以看出，未来粮食单产增加难度加大。

在过去的几十年内，我国粮食作物种植面积整体下滑的同时仍能保持粮食产量的增长，主要原因在于粮食单位面积产量的大幅度提高。而且，近年来，粮食单位面积产量提高对粮食总产量增加的贡献率越来越大，但同时也看到粮食单产增加的幅度放缓。而在粮食播种面积一定的条件下，粮食单产的提升是粮食产量增加的关键因素，单产增加幅度放缓，对粮食生产能力将会产生一定的负面影响。

（二）粮食生产品种结构

新中国成立以来，就我国稻谷、小麦、玉米三大主要粮食产品的构成而言，稻谷始终是我国第一大粮食作物，目前占粮食总产量的比例仍维持在35%以上，低于新中国成立以来的最高点47%近10个百分点。尽管稻谷产量水平不断提高，但稻谷比例的下降，体现了我国粮食结构的调整和变化（见图3-3和图3-4）。

从图3-4可见，我国粮食品种结构发生了较大的变化。20世纪70年代初期以前，我国稻谷产量比例经历了1957～1961年的三年下降时期后逐渐上升，在1972年达到新中国成立以来的最高点。这段时间，小麦和玉米产量比例变动相对较为稳定，维持在10%～15%，整体来看小麦比重略高于玉米比重。由于南方推广双季稻及改善灌溉条件，水稻种植面积有了较大的增加，北方由于缺水而限制了小麦种植面积的扩大。

自20世纪70年代后，稻谷产量比例就一直呈下降趋势，到80年代中期，稻谷比重下降到了43.9% 左右。而这期间，小麦比重逐年上升，到1986年上升到了23.0%，为70年代初的1.5倍多。玉米产量比例也有所上升，但上升幅度明显低于小麦。这与华北平原改善中低产田的生产条件，增加灌溉面积有很大的关系。

从20世纪80年代中期以后，稻谷产量比例进一步降低，2011年为近年来的最低点，稻谷产量比例仅为35.19%，比1972年最高点降幅达到了12个百分点。小麦比重较为稳定，为20%～25%。而玉米产量比重上升非常明显，自1998年超越小麦后，差距明显拉大。到2011年，玉米比重达到33.75%，高出小麦13个百分点之多。由于粮食消费结构的变化，玉米由口粮逐渐转换为饲料用粮，同时玉米单产的大幅度增加，玉米播种面积有进一步增加的趋势。

相比粮食播种面积的下降趋势，三大品种播种面积则有升有降。近年来，稻谷和小麦的播种面积均有不同程度的下降，但玉米的播种面积不断上升。但从稻谷、小麦、玉米的累积面积来看，1998年前缓慢上升，之后出现大幅回落，波动加大。然而，三大品种播种面积累加占粮食播种面积的比例却呈现明显上升态势，其原因主要是其他品种的粮食播种面积下降（见图3-5）。

从单品种来看，以玉米的播种面积及比例上升最为显著，2007年以来玉米的播种面积超过了稻谷的播种面积（2007年玉米播种面积44216.25万亩，稻谷播种面积43378.2万亩），成为我国粮食播种面积最大的品种。一方面，体现了我国粮食消费结构的调整，居民肉类蛋白消费增长，导致玉米等饲料用粮的增加；另一方面，反映了玉米经济效益的提高，引发三大品种外的其他粮食品种播种面积的下降。稻谷的播种面积自20世纪70年代后期不断下降，但其播种比率相对较为平稳，一直维持在28%左右。小麦的播种面积从1998年来下降明显，其播种比率也下降到20%左右，接近新中国成立初期，这是品种播种面积中要引起关注的一个问题。

从三大主要粮食品种的单产水平来看，我国稻谷亩产最高，但20世纪90年代后期单产增长幅度放缓，目前平均维持在0.76%左右；小麦单产最低，但近年来增幅加大，2006年亩产突破300千克，达到306.22千克/亩，分别为稻谷、玉米亩产的71.9%、88.5%，比新中国成立初期提升了38个和21个百分点，与稻谷、玉米的亩产差距逐渐缩小。自20世纪90年代以来，由于玉米饲料、生物燃料功能日益突出，其受外界各因素影响较为明显，玉米单产波动加大，增长幅度也有所放缓（见图3-6）。

在单产水平不断提高的同时，也要注意到水稻单产自20世纪90年代后期以来，提高的幅度有限，粮食单产水平整体增势有所减弱，为保障我国粮食的稳定供给，提高粮食单产水平的任务仍十分艰巨。

（三）粮食生产区域结构

我国粮食产量不断增加，各地区的粮食结构也发生了较大变化。这一方面由于自然条件导致，我国南北气候差异明显，东部和西部地区条件差异较大，而气候变化也加剧了地区间的条件差异，而另一方面则主要由于各地经济形势、农业重视及扶持力度、资金投入差异造成的。2004～2011年，我国粮食总产量实现8年连续增长，河南、吉林、山东、黑龙江、安徽等粮食主产省对全国粮食增产部分贡献尤其突出。

2004年中共中央关于《中共中央、国务院关于促进农民增收若干政策意见》的1号文件中，确定对粮食主产区粮食生产给予政策性扶持，为此国家按照播种面积、粮食产量和所提供商品粮的数量等标准确定了河北、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、安徽、江西、山东、河南、湖北、湖南、四川等13个省（区）为我国粮食主产区。根据地理位置，可把粮食主产区划分为东北及内蒙古地区（玉米、大豆）、黄淮海地区（小麦）和长江中下游地区（稻谷）；根据农作物的生产布局，粮食主产区又可大致划分为玉米主产区（包括东北和内蒙古）、小麦主产区（包括河北、山东和河南）、稻谷主产区（江西、湖南、湖北、江苏、四川和安徽）和大豆主产区（东北和内蒙古）。

1956～2011年，全国粮食播种面积总体呈减少趋势，粮食播种面积从1956年的204509万亩降到了2011年的165859.5万亩，55年减少了23.3%。主产区粮食播种面积占全国粮食播种面积的比例除了1993年突破了80%外，其余年份基本保持的70%这个水平上下。2001～2007年我国主产区粮食的播种面积从68.25%持续上升到了2007年的72.68%, 2008～2011年，虽然我国粮食主产区的播种面积有所回落，但仍然保持在71%以上的水平（见图3-7）。这表明，在粮食播种面积逐步减少的过程中，粮食主产区将承担更多的粮食生产任务，它在保障我国粮食安全中所肩负的责任也越来越重大。

稻谷、小麦和玉米生产的地区分布有较大差异。近年来，不同地区在不同粮食生产中的相对地位也有较大调整。当前，我国的稻谷生产主要分布在华中南地区和华东地区，小麦生产主要集中在华东地区、华中南地区和华北地区，东北地区、华北地区和华东地区则是我国的玉米主产区。在1998～2001年的连续3年粮食减产中，稻谷减产绝大多数发生在华东地区、华中南和华南地区，三地减产的稻谷分别占全国减产的51.7%、17.3% 和18.4%；小麦减产主要集中于华北地区、华东地区和西北地区，三地减产的小麦分别占全国减产的29.72%、21.14%和22.06%；玉米减产大多集中在东北地区和华北地区，东北地区减产的玉米高达全国减产的67.78%，华北地区减产的玉米也达23.63%。此外，在此期间，东北地区的稻谷、华中南地区的小麦、华中南地区和华东地区的玉米都还有所增产。

从南北方整个区域带来看，南部稻谷产量与北方旱粮基本呈增长趋势相反。近年来南方稻谷生产趋向滑坡，已成为全国粮食总产量徘徊不前的主要因素之一。北方粮食生产趋增，南方粮食萎缩，这种趋势发展的结果造成全国粮食重心北移。从20世纪70年代末到80年代中期，南方粮食虽然在全国粮食格局中占有主要地位，但其地位已开始下降；而与此同时，东北地区粮食地位逐步提高，黄淮海地区粮食增产幅度也稳步上升，形成了黄淮海和东北地区全国商品粮源的两大基地。

二 我国粮食消费现状

粮食需求通常包括口粮消费、饲料粮消费、工业用粮、种子用粮、出口用粮（包括援外用粮）、储备用粮等需求及粮食损耗。在粮食消费的各部分组成中，居民口粮、饲料用粮和工业用粮对粮食安全影响较大，现着重对居民口粮、饲料用粮和工业用粮现状进行分析。

（一）粮食消费量和人均消费量

我国粮食消费量波动增长，2003年粮食消费量一度下降到43199万吨，人均粮食消费仅为334.29千克，为1996年以来的最低点（见表3-3和表3-4）。自2003年以来，受我国人口基数大、增长快，居民收入水平提高，膳食结构改变以及城市化进程的推进多方面的影响，我国粮食需求总量整体上逐年增加。

同时，也要看到，中国虽然人口众多，而且每年还要增长1000多万人，而且全国人均粮食消费也逐年增加，但是从平均增速来看，粮食消费的平均年增长率为1.62%，高于粮食产量增长率1.46%。

（二）我国粮食消费结构

1．口粮需求

口粮安全是粮食安全的基础，口粮需求在粮食需求中占有首要地位。随着我国改革开放的推行，经济高速发展，人民生活水平日益提高，农村居民也渐渐解决了温饱问题。进入20世纪90年代后，农村居民人均口粮出现下降趋势，到2000年人均口粮下降到了250.2千克。与此同时，城镇居民人均口粮下降更为明显，2000年仅82.3千克，比1981年下降了65千克。进入21世纪以后，随着农村经济的进一步发展，农民生活水平的进一步提高，农民生活不只局限于温饱问题，而开始追求粮食消费的质量以及食物结构的多元化，年人均口粮消费开始呈加速下降态势，下降到了2011年的180.96千克，10年之间下降了69千克之多，此时城镇居民人均口粮降幅较小，到2011年城镇人口口粮消费为74.8千克（见图3-8）。

总体上，我国口粮的消费处于下降趋势，且城乡历年人均口粮消费均呈下降趋势，但城镇年人均口粮下降幅度较农村要大。这与城镇发展快于农村、城镇生活水平上升较农村快、存在城乡二元经济结构的现实是相符合的。

虽然城乡人口总量不断增加，但由于人均粮食直接消费量的下降，自20世纪90年代中期以来，全国城乡居民的口粮消费总量不断减少。1991～2011年，虽然全国人口增加了1.89亿人，平均每年增加945.6万人，但城乡人口每年直接消费的口粮总量却减少324万吨。在这一时期，农村人口总数年均减少948.2万人，农村居民的口粮消费总量年均减少202.5万吨。当然，最近几年来，由于城市化率的迅速上升，城市人口的口粮直接消费总量略有增加，1991～2011年城镇人口口粮直接消费年均增加114万吨。

2．饲料粮消费

在粮食消费需求的增长中，饲料粮的增加越来越成为主要因素。近年来，随着城乡收入和消费水平的不断提高，随着农业和农村结构调整的深入推进，与此相关的畜牧业和粮食加工业也呈加快发展态势。因此，在粮食的消费总量中，饲料用粮的比重不断提高、总量迅速增加，饲料用粮越来越成为推动粮食消费需求增长的主要因素。

从我国农村和城镇家庭每年主要动物食品的消费也可以看出，1990～2011年我国农村居民家庭平均每人肉禽及其制品的消费量上升了10.71千克，增长了85%；城镇居民家庭平均每人消费的家禽和鲜奶量也有大幅度的增加（见表3-5和表3-6）。肉类制品的消费可作为饲料粮消费变化的重要参考，随着居民生活水平的进一步提高，我国饲料粮食消费仍有较大增长空间，确保饲料粮消费安全的地位也逐渐突出。

3．工业用粮消费

工业用粮指用粮食作为主要原料或辅料的生产行业（如食品、医药、化工、酒精、制酒、淀粉等行业）所用粮食的统称。它包括食品工业用粮需求和非食品工业用粮需求。酿酒用粮是食品工业用粮的一大组成部分。20世纪80年代以来，我国的酒类（主要包括白酒和啤酒）生产和消费增长很快。啤酒产量呈现较快的增长趋势，由1994年的1415万吨，增长到2004年的2910.05万吨，2006年的3197.39万吨，2010年则达到了3624.12万吨，年平均增长率为7%～8%；而白酒产量则呈现上下波动状态（中国酒业协会）。非食品工业用粮主要包括用于制造酒精、医药等的原料。1991～2010年我国工业用粮及占粮食消费的比重如图3-9所示。

三 我国粮食进出口现状

世界各国生产的粮食，绝大部分用于国内消费。2010年世界粮食产量24.7亿吨，粮食出口3.4亿吨，只占产量的14%左右。目前，大部分国家处于净进口粮食状态，东亚和俄罗斯是世界上主要的粮食进口区，非洲缺粮严重。美国、加拿大、法国、澳大利亚、阿根廷等国是主要的粮食出口国，其出口粮食量占世界粮食出口总量的80%。我国是世界上人口最多的国家，也是粮食产量最大的国家，同时也是世界粮食贸易中的重要一员。我国参与世界粮食贸易不仅是为了调整供需总量，而且可以通过世界粮食市场进行粮食品种的调剂。

（一）我国粮食进出口总量分析

从不同时期看，20世纪50年代我国粮食是净出口，年均净出口220万吨。从20世纪60年代起，我国粮食进口开始超过出口，但直到1978年，进出口贸易量都在1500万吨以下。

从图3-10来看，1978年以后粮食贸易量大幅度增长，且年际变化比较大。1982年之后的三年，一度进口减少，出口增加。此后至今，不论是粮食进口量还是粮食出口量，年际变化都比较大。值得注意的是，1994年我国农业遭受严重的自然灾害，1995年我国粮食进口增量明显，进出口差额扩大。总体来看，大部分年份我国仍是粮食的净进口国，尤其在20世纪80年代初期、90年代中期及2004年以来，粮食出口量低于进口量。近年来，我国粮食贸易的趋势是粮食贸易量增大，同时贸易量波动幅度也比较大。相比粮食进口量，我国粮食出口量变化较小，2008～2010年为200万吨左右，金额为10亿美元左右（见图3-11）。

加入WTO以来，中国粮食对外贸易面临着严峻的国际环境。从粮食贸易总量上看，中国是粮食净进口国家；从时间序列上看，中国粮食贸易量越来越大，2010年我国粮食贸易金额达到300亿美元。其中，10年之内中国粮食出口金额没有明显波动，而中国粮食进口迅速增加，从2001年的49.2亿美元增加到292.3亿美元，增长了近5倍。根据粮农组织近30年粮食进出口国的统计资料，我国已成为世界第四大粮食进口国和第五大出口国。

中国人口众多，农业资源人均占有量水平低，而且近年来人口增加和工业化、城镇化进程加快，我国粮食贸易在世界粮食市场上占据着重要地位。从图3-11来看，中国在绝大多数年份粮食进口占比大于粮食出口占比。图3-12中1978～1994年的情况，体现出国际市场在平衡我国粮食需求方面的重要作用。2004年以来，我国粮食进口占世界粮食进口量比例显著降低。迄今，中国粮食对外依存度很低，进口一些粮食主要是为了调节品种。

（二）我国粮食进出口结构分析

从图3-13来看，1980年以来，我国粮食进出口结构也发生了巨大变化。在20世纪80年代初期，我国粮食进口主要由谷物构成，其中以小麦进口量占主要地位。1983～1996年，我国谷物进口占到了粮食进口的95%以上，其中小麦进口量在粮食进口总量中的比重年平均值为84.12%，最高达95.74%，在世界粮食市场上的比重则达到平均每年9%。而从90年代末期开始，谷物进口量逐渐下降，波动幅度也逐渐加大，小麦进口量同时大幅下降，在世界粮食市场上的比重也大大降低。到2010年谷物进口量为1179万吨，有小幅增长，仅占粮食进口量的17%，为粮食产量的2.27%。

伴随谷物进口的回落，大豆进口量显著增加，我国也由大豆净出口国转变为净进口国。1996年以来，由于需求量大幅增长，而产量停滞不前，大豆供大于求的局面转变为供不应求。大豆进口量由1996年的380万吨增加到2010年的5700万吨，11年增长了14倍，占粮食进口量的比重快速上升至83%。大豆进口的快速增加，反映了我国油脂类消费的增加，居民生活水平的提高，但随着我国的大豆及豆粕市场对国际市场的依赖性增加，价格也随国际市场波动加剧。从另一个侧面也表明了我国大豆受国际市场影响加剧，国内大豆的竞争力有待提升。

20世纪80年代中期，随着国内良种玉米的推广，我国玉米产量迅速增加，玉米出口也随之上升，并一度取代大米成为我国出口第一大粮食品种（见图3-14）。2003年我国玉米出口量为1639万吨，占当年粮食出口量的73.8%。而且2003年我国粮食出口量也是80年代以来的最高点，达到2230万吨，占2003年粮食产量的5.2%。此后玉米出口量下降，粮食出口量也逐渐回落。

总体来看，20世纪80年代初期粮食进口主要弥补谷物尤其是小麦产量的不足，而2004年以来则主要是补充国内大豆市场缺口；从粮食出口结构看，玉米出口主要是平衡国内供给盈余。