第一章 导论

一 引言：繁荣发展哲学社会科学需要创新科研管理模式

科研是研究机构的第一位的工作，科研的关键是要出好的成果，成果从哪里来，答案是出成果离不开管理。没有管理，科研工作的战略目标就会落空，正常的工作就可能陷入无序状态。所以，哲学社会科学研究机构要想在新时期完成好自己的新使命和新要求，就必须在科研这个中心工作上下功夫。而科研工作不仅是研究人员参与的各个学科和领域的研究工作，其效率的高低、质量的好坏也同时受到科研管理工作和科研管理人员的影响。在科研工作中，科研管理组织及人员如果能不断更新管理理念，创新管理模式，建立管理制度，提高管理水平，实施科学的、严格的管理，就能以实现科研和人才资源的科学配置，进一步解放和发展科研生产力，达到多出成果特别是精品成果、多出人才特别是拔尖人才的目的。

因此，将符合科研管理规律的现代化的管理理念和模式引入科研管理中，用先进的管理方法提高现行科研管理效率，这是本文研究的出发点和落脚点。而管理理念和模式的选择上，本文不是一对一的引进和应用，而将两种管理模式相融合，在融合中相互借鉴，并结合科研管理规律和特点，打造一种新型的科研管理模式，这更是本文的创新之处。

二 文献综述

综观国内外关于平衡计分卡研究的众多文献，大致可以分为三种类型：理论研究型、实践应用型和案例分析型。理论研究型和实践应用型的文献主要是从平衡计分卡的定义、理论发展、设计、现实应用中遇到的问题和解决方案等角度介绍平衡计分卡及其相关内容，案例分析性的文献主要是就某一领域、某一行业或具体企业或公司的某一方面进行平衡计分卡绩效管理的分析和问题解决方案的提供。

利用“读秀”学术搜索引擎，本文对“平衡计分卡”这一词条进行了检索，其中包含“平衡计分卡”全字段内容的图书资料共有649种，期刊资料共有2912篇，中文学位论文1857篇。其中，关于非政府组织的平衡计分卡应用的文献中，大多数研究成果集中在教育领域——例如大学战略绩效管理的构建，《大学战略与规划——美国高等教育管理革命》（乔治·凯勒， 2005）、《基于战略的大学绩效管理》（戴玉纯，2007）；医疗领域——例如医疗绩效评价中平衡计分卡的应用，《平衡计分卡在医院管理中的应用》（姜合作，2007）、《医院规范化管理操作范本》（王淑霞编，2008）；或是在更加宏观的角度来讲，非政府组织或非营利组织中平衡计分卡的应用，例如《非营利组织的治理和评估》（王伟昌等，2005）、《我国事业单位组织绩效评估研究》（王辉等，2006）等。王辉等（《我国事业单位组织绩效评估研究》,《安徽大学学报》2006年第6期）认为，随着绩效评估在企业中的成功运用，这种新型的管理工具越来越多地被政府部门和非政府组织接受和采用。而我国事业单位绩效评估基本上还停留在低水平基础上，因此探讨构建我国事业单位组织绩效评估体系显得尤为重要。我们应从事业单位组织绩效评估的价值和现状出发，借鉴平衡计分卡来构建我国事业单位组织绩效指标评估体系。该书借助平衡计分卡对事业单位的管理进行了创新，但是范围限定在组织绩效的评估研究中。而专门研究科研机构的平衡计分卡应用的文献在此次搜索中甚是鲜见。保罗·R．尼文在《政府及非营利组织平衡计分卡》一书中，展示了如何设计适合政府和非营利组织的平衡计分卡，并构建一种通用的框架，将组织的战略宏图转化成具体的运营目标和执行指标，以帮助政府及非营利组织显著提高运营效果和财务效果，更好地满足利益相关者的需求。诸如此类的文献可以对本文研究相关问题提供可供借鉴的框架参考，但是将平衡计分卡应用于科研机构的具体做法和实际效能分析的文献就没有查到。可见，利用该搜索引擎，笔者在可实施文献检索的范围内没有找到相关问题的研究文献，因此本文的研究具有一定的创新性。

本文力图在科研机构的科研管理领域中引入平衡计分卡进行绩效评估和管理，不仅丰富了我国事业单位绩效管理研究的内容，更推进了将平衡计分卡引入科研机构中的步伐，为今后研究者在科研管理体制机制创新的研究中，铺垫道路。

三 研究内容

广义的科研管理是指对科学技术领域中研究和发展活动的管理。它是科技管理的一个极为重要的组成部分。科研管理的范围包括所有研究所、设计院、规划院，即任何类型科研机构活动的管理，也包括对工厂企业附属的实验室中不是直接为生产服务研究活动的管理。笔者对本文所涉科研管理作如下定义：科研管理的对象是科学技术领域中的哲学社会科学研究管理，是哲学社会科学研究机构对科学研究和发展活动的管理。科研管理工作涉及很多方面，基本上包括对科研课题、项目、成果、经费、人员等的管理。

本文在文献回顾的基础上，通过对具体案例的分析，试图构建一种新的基于战略的科研绩效管理模式，并回答文章所提出的研究问题，给出解决问题的具体建议。文章的主要内容包括四个部分。

第一章绪论，主要有五方面的内容：引言部分主要论述了繁荣发展哲学社会科学需要创新科研管理模式，其中分别论述了研究背景和问题的提出；文献综述部分，利用“读秀”文献搜索工具检索了相关词条，并分析了现在关于平衡计分卡的文献资料中研究关注点分布的相关情况，得出了在科研机构管理应用中引入平衡计分卡仍属于“缺氧地带”的判断；在介绍研究内容中，界定了研究对象的定义和文章的结构内容；研究工具一段介绍了文章在研究中运用的理论工具和分析工作——平衡计分卡。

在第二章中，主要是对哲学社会科学科研管理应用平衡计分卡的可行性和必要性进行分析。在对平衡计分卡的相关理论和概念进行评述的基础上，分析了平衡计分卡与传统绩效评估管理的区别，提出科研管理机构应用平衡计分卡的核心内容，并对科研管理机构应用平衡计分卡的可行性和必要性进行了评述。

本文在第三章中利用中国社会科学院这一个案例，来映射对哲学社会科研究机构整体研究的思维视野。该章是本文进行具体案例分析的部分，通过运用大量数据和材料对中国社会科学院科研管理（案例分析的重点在科研管理中的项目管理上）的历史、现状和存在的问题进行了深入、细致的分析，总结出了对中国社会科学院项目管理发展的一些规律性认识，梳理出了中国社会科学院科研管理存在的不足。其中，最主要的是对存在的不足进行了分析，提出了进一步的思考，来说明新的管理理念和模式的引入势在必行，是科研机构长远发展的必然选择，而平衡计分卡是选择手段之一。

第四章是本文的核心部分，是对平衡计分卡在科研管理体系中应用的具体设计。该章在科研管理众多工作和内容中选择课题管理作为研究对象，主要对平衡计分卡在课题管理中的应用进行了详细的论述。同时，该章将着重设计平衡计分卡四大测评维度、平衡计分卡战略地图、评价指标体系、绩效考核的标准和具体方法等。

四 创新之处

（1）根据新时期下的新形势和新要求，认真总结并分析了哲学社会科学科研管理所面临的新机遇和挑战，其中不乏一些新的观点。例如，在国家创新体系中，除“211工程”、“技术创新工程”、“知识创新工程”之外，应该建立哲学社会科学发展的创新体系，并和其他体系一同形成国家创新体系建设的战略布局。实施哲学社会科学创新体系建设，加强理论创新、制度创新和方法创新能力建设对哲学社会科学未来的发展具有重大战略意义。其中，科研管理模式的创新就是重要的组成部分，将会对科研能力的提高起到巨大的推动作用。

（2）在第三章中，专门对“中国社会科学院科研管理体系形成及改革历程：以项目管理为例”进行了资料搜集、汇总、分析和总结。该特点的总结不局限于科研管理各项具体内容和科研管理中具体管理手段的运用，而是将重点放在科研管理体系发展的规律性总结和呈现特点的梳理上。这些特点的挖掘和总结，是对整个中国社会科学院科研管理发展思路的整体把握，也是对未来科研管理发展前景和趋势的一种预测。未来科研管理的不断改革和升级一定是按照自身发展规律进行的，对这些特点的总结和把握也有利于我们在设计和创新科研管理模式与方法上有据可循，使新的管理理念和制度设计更能贴近实际及获得更好的可操作性。

（3）在第四章构建战略科研绩效管理体系中，本文根据哲学社会科学发展和科研绩效的特点，设计了战略性科研绩效的测评维度。其中，包括科研资源自主投入能力、科研产出能力、科研影响力及科研的持续发展能力等方面。

（4）将战略性科研绩效测评维度与平衡计分卡对应，设计了战略性科研绩效管理平衡计分卡示意图。同时，本文将平衡计分卡的战略地图作为战略性科研绩效管理平衡计分卡设计的模板，设计中国社会科学院战略性科研绩效管理的平衡计分卡地图。

五 研究工具及方法

（一）分析工具

本文采用平衡计分卡作为研究工具。平衡计分卡可以通过不同的目标设定结合众多不同层次的需求，并通过设定四个维度（见图1）的评价体系，将全面的关于产品生产质量因素、全面的过程管理、全面的员工参与、全面的社会促进作用有效地结合起来，是科研机构可以借鉴的、实施卓越管理的有力分析工具。

在现实科研机构的科研管理中，不会有像平衡计分卡模型中的四个一样的分析角度，但是基于借鉴平衡计分卡这种分析工具，我们就要抓住工具的分析本质，将分析的四个方面的维度进行重新分析，找到维度的本质，并将其对应到科研管理工作中，找出符合科研管理工作的四个分析维度。在研究中，要视研究的内容而有所变化，笔者暂将“客户”设定为国家或社会其他组织；“股东”设定为政府以及成员，或其他科研投资方等。科研管理，从环境和背景分析开始，到战略制定、战略实施、战略评估等环节，最终表现为绩效管理的状况。为此，我们将根据考察和研究的管理对象，设计出相应的平衡计分卡，并最终设计出绩效管理模式。

（二）研究方法

本文采用的研究方法包括以下几种。

系统分析法——本文自始至终都遵循系统分析思路，时刻强调文章结构的完整性。

演绎推理法——本文在研究背景、研究意义、论题导出及文献综述的论述中，都包含有大量的归纳演绎、逻辑推理。采用演绎推理的方法，有助于保证研究过程的逻辑性。

定性与定量相结合的方法和案例法——本文在已有理论的基础上，通过实证研究，对中国社会科学院科研管理的相关情况进行分析和汇总，通过收集到的数据进行统计分析和对比，找到科研管理存在的问题和不足，并结合平衡计分卡对现行科研管理进行改革，构建基于战略的科研绩效管理模式。