第一篇 社会主义市场经济与调控
社会主义市场经济的基本概念与逻辑[1]
一 一般市场经济
1.市场
从经济学意义上说，市场首先是人们从事商品交易的场所。市场的出现与演变本身就是人们在交换活动中对成本与效率选择的结果。“一对一”交换所存在的种种不便，使之逐步被有较多人参加、拥有较多交易品种、时间与地点都相对固定的集市所取代。显然，随之也带来了成本的降低和效率的提高。随着商品生产与交换规模的扩大，一些大宗商品交易逐步发展了以实物交割为主的各类现货批发市场，并在合约标准化和建立了相应结算系统的基础上，发展了以合约转让为手段的期货交易和期货市场，从而大大提高了市场的流动性和安全灵活性。其次，市场是人们以交换方式实现资源在社会范围内配置的一种机制。这与仅以个人或家庭为范围不需进行交换的资源配置相比，是一个重大的历史进步。通过交换，人们可对自己所拥有的产品和资源进行重新组合，从而提高这些产品和资源的总效用。随着人们交往范围的扩大和通信手段的发展，价格信息的传递更为迅速便捷，市场协调资源配置的作用范围也越来越广阔，并成为人们所普遍接受的一种形式，这便是市场经济。最后，市场是一个体系。提高市场运行效率和降低交易成本，不仅仅要有各类商品市场的发育，而且还要有各类要素包括金融、房地产、劳动力、技术、信息等的市场的建立，以使之成为一个完整的体系，并由此带来整个社会资源配置手段的一致和效益提升。总的来看，从经济关系上说，市场是全部商品交换关系的总和，是参与交换的各个当事人之间的经济关系的总和。市场是中性的。
2.市场机制
市场机制是指，在商品经济条件下，社会经济活动的各个环节和各个组成部分通过市场建立起内在的有机联系，由市场上供求关系变化、市场主体竞争和价格涨落等因素来带动、制约和调节整个经济机体的运行和发展的功能与方式。其构成主要包括价格机制、供求机制、竞争机制、风险机制等。市场机制的主要功能有：（1）调节功能，即按照价值规律的要求，通过价格的变动和生产要素的流动来实现资源的有效配置。（2）导向动能，即通过供求关系的变化和市场信息引导，使商品生产者按照市场需要组织生产。（3）奖优罚劣功能，即市场的竞争机制使优胜劣汰对于一切商品生产者和经营者而言成为一种强制手段。竞争迫使每个市场活动的当事人面临着成功和失败的双重选择。优胜劣汰的本质是通过竞争达到资源优化配置的目标。市场机制的这三大功能使市场机制成为组织社会化商品经济、优化资源配置、提高资源使用效率和调动市场主体积极性的强有力的手段。
3.市场经济
市场经济是对建立在社会化大生产基础上的商品经济形态以及与之相适应的以市场为导向的经济体制和经济运行机制的一种称谓。市场经济概念是19世纪末由西方新古典经济学派学者首先提出并逐渐流行的。西方新古典学派学者在详细剖析了商品货币经济的运行机制，阐明商品经济怎样通过市场机制的运行有效地配置资源，确认市场是商品经济运行的枢纽的基础上，将商品经济通称为市场经济。所以市场经济的最初含义，不过是商品经济从资源配置角度提出的另一种说法而已。但是，随着市场经济的发展和学术研究的深入，现在人们对于市场经济与商品经济有了新的区分。二者的区别是：（1）商品经济是直接以交换为目的的经济形式，包括商品生产和商品交换，是相对于自然经济、产品经济而言的，侧重指某种经济形态是否具有等价补偿的关系。例如，在前资本主义社会，居于统治地位的经济形态是自然经济，它的特点是自给自足，因此其不具有等价补偿的关系；而在共产主义社会将是产品经济，它的特点是按需分配，因而其也不具有等价补偿的关系。市场经济则侧重指商品经济运行机制，反映的是社会资源配置的方式和手段，与它相对称的概念是“计划经济”。（2）商品经济属于抽象、本质的内容层次，它的内涵侧重点在于揭示在社会分工条件下，商品生产者、经营者必须遵循价值规律，人们要通过等量劳动相交换来实现的内在必然性，这些都属于比较抽象的东西。而市场经济着眼于价值规律的实现形式，着眼于商品经济运行的载体，所以相对而言，市场经济属于比较具体的现象形式层次。（3）虽然商品经济离不开市场，但不是任何条件下的商品经济都可以称为市场经济，只有当商品经济发展到一定程度，形成统一的国内市场和比较完备的市场体系，并以市场为主导在全社会范围内进行资源配置的时候，才能称为市场经济。市场经济是高度社会化和市场化的商品经济，是商品经济的高度发展形态。
4.市场经济的发展与现代市场经济
市场经济，就本质来说，是生产力社会化的必然产物，是商品经济发展的高级形式，回顾一下商品经济的发展史，我们可以看到，商品经济是一种超越社会制度的经济形态。在它的发展过程中，大体经历了三个基本阶段或三种形式：小商品经济、自由市场经济、现代市场经济。
小商品经济，或简单商品经济的出现，可以远溯到原始社会的后期，跨越了奴隶社会和封建社会。资本主义生产方式的确立，社会分工的大发展，把生产力的专业化、社会化推向空前的高度，实现了需求与生产的高度分离。这样，市场便成了一支“无形的手”，凌驾于社会之上，指挥着千千万万个企业的生产，指挥着全社会的分配、流通、消费，这就是我们所说的“自由市场经济”，或称自由竞争时代的市场经济。自由市场经济把生产力奇迹般地呼唤了出来，却逐渐无法驾驭它了。1929年爆发的震撼整个资本主义世界的大危机，导致自由放任的市场经济转到以“无形的手”为基础并加上“有形的手”（政府干预）的现代市场经济。这种现代市场经济，在以市场机制作为资源配置的基础方面，同自由的市场经济没有本质上的差别，而只是在宏观方面加强了政府干预的作用，通过各种经济的和政策的导向对市场运行和国民收入再分配施加影响。虽然由于制度本身的局限，并不能从根本上消除经济危机和阶级对立，但是资产阶级在运用“有形的手”来调节供求均衡、缓和经济危机、改良式的调和过度的两极分化、保障社会稳定方面，积累了丰富的经验，的确在一定程度上弥补了“无形的手”的缺陷，延缓了资本主义的衰亡。
5.市场主体
市场主体是运行于市场，具有自我组织、自我调节、自我约束的多功能的有机生命体，即在市场上从事商品和劳务交易的组织和个人。市场主体既包括自然人，也包括以一定组织形式出现的法人。通常情况下，市场主体包括企业法人、居民、政府和其他非营利性机构。（1）企业法人。企业法人是市场经济活动的基本单位，是独立的商品生产者和经营者，是市场最具活性和拓展力量的经济实体。企业市场主体地位的确立及与之相适应的企业制度的形成，是市场经济建立、发展及发挥配置资源作用的重要标志和基础。（2）居民。居民作为经济活动当事人出现在市场活动中，以消费者、劳动者和其他生产要素所有者的身份参与经济运行。作为消费者，有货币支付能力而产生市场需求；作为劳动者，能提供劳动力；作为各种要素所有者，则能够以各种方式进行投资。这些行为对资源的流向、组合、调整、优化乃至实现有效、合理配置发生了极其重要的作用，因此成为市场主体。（3）政府。中央政府不仅是经济运行的宏观调控者，而且又以消费者或所有者的身份直接进入市场活动，成为市场主体。政府要保持其有效运转，就需要大量的人力、物力、财力，而在市场经济体制下，劳动力、货物、资金都以商品的形式出现，政府要想获得这些商品和劳务，就必须遵循等价交换原则，以消费者的身份去购买。随着政府需要的增加和国家公有财产的增多，政府会越来越多地作为市场主体参与到市场的活动中。（4）非营利性机构，如医院、学校等，它们以某种方式向社会提供服务，同时又是商品、劳务的购买者和消费者。
企业是构成市场供求力量的最重要的运营元素。企业要成为真正的市场主体，必须具备一系列条件，主要有：（1）企业要有明确的产权。“谁投资、谁受益、谁担风险”，要求有明确的产权归属关系，市场交易的实质不是物品位置的交换，而是物品产权的转移。如果企业本身产权关系模糊，那么它手中的商品属于谁就更说不清楚了，因而很难参与市场交易活动。（2）企业应是法律上、经济上独立自主的实体，拥有自主经营和发展所必需的各种权利。市场经济中，企业发展目标是追求利润最大化。为实现目标，企业可以自主筹集资金、自行筹划经营活动，进行投资、联合、兼并等。（3）企业之间、企业与其他交易者之间的地位应平等。正如人们常说，市场是天生的平等派，企业一旦进入市场，在法律上一律平等，不承认一方对另一方拥有特权和实行强制，否则市场的效率会受到损害。总之，市场经济条件下的企业应是独立、自主、具有平等权利的经济实体。
6.市场价格的形成
价格是商品价值的货币表现，而价值是生产商品所花费的社会必要劳动量，所以价格是由商品包含的社会必要劳动量决定的。价格是如何形成的呢？要回答这个问题，我们必须先弄清以下一些基本概念。
（1）成本。它指的是生产活动中使用的生产要素的价格，即劳动者的工资、资本的利息、土地的地租等。它对价格的形成有决定性影响。成本可以分为总成本和平均成本。总成本是生产某一特定产量的产品所需要的成本总额，包括固定成本和可变成本两部分。固定成本是指一定限度内不随产量变动而变动的费用，如厂房等。可变成本是随产量变动而变动的费用，如动力和原材料的费用等。
平均成本是分摊于每个单位产品的成本，包括平均固定成本和平均可变成本两部分。平均固定成本在一定限度内随产量的增加而逐渐下降。平均可变成本一开始随产量增加而下降，但当产量增加到某一限度时，平均可变成本将会逐渐上升。
（2）机会成本。它是指利用一定的资源获得某种收入时所放弃的另一种收入。例如，一亩地种稻谷可亩产500公斤，而花费同样的劳动和资金在这块地上，可产棉花200公斤，那么生产500公斤稻谷的机会成本就是200公斤棉花。把握机会成本的概念，可以帮助我们提高经济决策水平。
（3）需求。需求是指消费者有支付能力的需求。需求弹性是测定某种商品、劳务或投入要素的需求数量在自身的价格、其他物品的价格或收入发生变化时的反应程度。影响需求的因素主要有：①商品的效用，消费者的需要及人们消费偏好的变化等。②消费者的收入。一般说来，其他条件不变，人们的收入与商品的需求成正比。③商品的价格。通常情况下，商品的价格越高，人们对该商品的购买量就越少，反之则越多。④相关商品的价格。如汽油价格的提高会引起人们对汽车需求量的减少。⑤人们对商品价格的预期也会影响商品需求量。例如对涨价的预期，会引起购物保值行动。
（4）供给。它是指卖者在一定价格下愿意出售的某一商品的数量。供给弹性是测定某种商品、劳务或投入要素在其价格发生变化时，供应数量的反应程度。影响供给的因素主要有：①产品的成本。企业的目标一般都是以最小成本获得最大的利润。②商品的价格。商品的价格与生产者愿意供给的数量成正比，即售价越高，供给就越多。③相关商品的价格。例如小麦价格不变而棉花价格上升，生产者则会缩减小麦的生产，而多生产棉花。④政府的赋税政策。如政府对某种商品课税使售价提高，在一定条件下该商品会由于需求减少而使供给减少。
现在我们就可以回答价格是如何形成和变动的了。前面已指出，价格是由价值决定的，价格是价值的货币表现。由价值决定价格的规律就是我们常说的价值规律。价值规律在市场上并不是简单实现的，它是通过商品供求关系的变化来实现的。这就是价值规律的实现机制，或市场价格的形成机制。因为价格虽然要以价值为基础，但当需求大于供给时，价格就趋于上升；反之，价格就趋于下降。我们举例来说明供求影响价格的过程，假如精粉在市场上的价格为4元/公斤，这时供给的精粉为1500公斤，供大于求500公斤；由于供大于求，价格就会下降，如果降到2元/公斤，供给量可能减少到1000公斤，而需求量为1500公斤；由于供小于求，价格就会上升，价格可能变到这样一个水平，如3元/公斤，供给量正好等于需求量，此时的价格就叫均衡价格，这一过程就是供求影响价格的过程。供求影响价格是有限度的。当某一商品价格长时间高于价值时，该商品就会被大量的生产出来，最终迫使其价格降低，反之则会使价格上升。所以说价格归根结底是由价值决定的，价格只能围绕价值上下波动。
7.市场类型与市场竞争
市场类型也叫市场结构，指某一经济市场的组织特征，反映的是竞争程度不同的市场状态，涉及的因素包括企业的规模及规模的分布，进入障碍和进入条件，产品差异、厂商成本结构和政府管制的程度。市场存在的竞争程度有很大不同，例如美国有成千上万个种植玉米的农场，但提供电话服务的在全国大部分地区只有一家。
按照通常的分类，市场结构可分为以下四种类型。
（1）完全竞争市场。完全竞争市场的重要特点是每个销售者都认为他不能改变市场价格，而只是一个“价格接受者”。完全竞争市场存在的条件有：①有极多的小规模买者和卖者。也就是说每个卖者（或买者）都不能通过增减其供给（或需求）来影响市场的价格。②产品是同质的。只有产品完全相同，不同的生产者之间才可以进行平等竞争。③对价格或销售数量没有人为的限制。④各种生产要素可以自由进入或退出该行业。完全竞争市场只是一种理论假设，现实生活中并不存在。
（2）完全垄断市场。它是指在市场中只存在一个卖方，而买方则有许多。对完全垄断者提供的产品或劳务，不存在相似的替代品；别的销售者被有效地排除在外。完全垄断市场是与完全竞争市场相对的另一极端，在现实生活中并不存在。但接近垄断的市场是有的，多存在于公用事业中，如电力、电话、天然气等行业。
（3）垄断竞争市场。在这样的市场中，存在很多卖者，彼此之间存在着竞争；进入和退出该行业较容易；竞争者所销售的产品存在差别。它的最主要特点是，产品具有某些差异和特色，因而企业对它们有一定程度的垄断。
（4）寡头垄断市场。在这种市场中，只存在少数几个卖者，且他们之间的关系是推测的依赖关系，意思是说一家厂商的行动取决于他对其他厂商将要采取何种反应的推测，而其他厂商也按同样的方法做出决定。其主要特点是：他们追求的是长期最大限度利润，价格刚性是寡头垄断的正常价格战略，厂商经常采取各种形式的非价格竞争。
在现实生活中，为了区别不同的市场类型，特别是区分市场的垄断程度，人们通常用集中度作为衡量指标。所谓集中度，是指市场上少数企业在生产量、销售额、资产总额等方面对某一行业的支配程度。它一般是用这几家企业的某一指标（通常用销售额）占该行业总量的百分比来表示。集中度越高，表明企业的支配力越强；反之，则表明企业的支配力越弱。
市场集中度的高低与进入障碍有密切联系。所谓进入，是指一个新厂商加入到某一行业的行动。进入必须是生产能力的增加，加上在这个部门中增加一个新的厂商。进入的形式，一是创立新企业，二是企业转产。所谓进入障碍，是指那些有利于原有企业而不利于新进入和潜在进入者的因素。这种障碍可分为五种：（1）资本需要障碍，是指新厂商为了与该行业既有厂商进行充分竞争必须购买的资本货物所需要的货币数量。在风险一定的情况下，资本需要越高，进入的障碍就越大。（2）产品差别障碍。产品差别的程度越高，以及由此造成的消费者接受既有厂商的产品的程度越高，进入障碍就越大。因为消费者对原有产品已形成一定偏好，新企业进入后要把原有消费者吸引过来，必须要花费时间和资金进行宣传，这无疑会形成一定的进入障碍。（3）绝对成本差异障碍。市场上既有厂商在可供应的全部产品方面可能具有较低的平均成本，如在原材料来源、专业技术的开发以及拥有专业技术人员方面都有一定优势，而一个新进入的厂商在这些方面都处于成本劣势，造成进入障碍。（4）规模经济障碍。所谓规模经济，是指因生产规模的变动而引起的收益变动。它反映了随着生产能力的扩大，单位成本下降的趋势。当某一市场已被少数大企业所占有，从而具有规模经济优势时，新企业进入若达不到相应规模，其就会使价格失去竞争力和利润下降，从而形成进入障碍。（5）法律和行政制度造成的进入障碍。如关税和非关税壁垒、各种许可证的发放等。
市场经济本质上是一种竞争型经济。企业是市场的主体，那么企业是如何参与市场竞争的呢？一般来讲，企业参与市场竞争的手段主要有三种：（1）企业的价格竞争。企业制定价格的主要原则是保持获得尽可能多的利润，同时还要尽量限制更多的企业进入市场。在不同的市场类型中，企业的定价行为是不同的。如在完全竞争市场中，企业往往制定能获得较高利润的价格，以实现短期利润最大化目标。在寡头垄断市场上，企业往往采取协调方式来制定价格，以追求长期利润最大化目标。（2）企业的非价格竞争。主要是指企业在技术、产品方面的开发行为及销售行为（如广告宣传、促销活动等）的竞争。（3）企业兼并。对于兼并企业来说，兼并可以加强企业在原有市场上的竞争优势，可以利用其他产业的被兼并企业与该产业的原有企业较快地进入新产业领域，可以获得对方的技术诀窍。对于被兼并企业来说，可以摆脱原来的某些困境，如资金紧张等。
企业在市场竞争中总是力求加强自己在本行业的领先地位和支配地位，力求扩张企业规模，这难免会与有限的市场容量发生矛盾，并造成生产的集中和垄断。在不同的行业里，如何使企业既能达到合理规模，又防止垄断发生，使社会兼得规模经济和市场竞争之利，这就是实现市场结构合理化的一个基本问题——保持市场的有效竞争。
市场的有效竞争可以从两个方面来衡量：一方面，市场结构标志：①市场上存在众多的买者和卖者；②没有占有很大市场份额的买者和卖者；③不存在买者和卖者集团的“合谋”；④新企业能够进入市场。另一方面，市场效果标准：①存在不断改进产品和工艺的市场压力；②当成本下降时，价格可以降低；③生产集中在最有效率、规模适当的企业进行；④没有长期的生产能力过剩；⑤能够避免销售中的资源浪费。
有效竞争是制定产业组织政策的出发点。为此，市场经济国家都先后制定了反垄断法，对出现垄断倾向的行业进行干预。同时，也利用法律和行政手段防止和限制集中度过低、存在大量小规模企业的行业，由于生产能力和劳动力长期过剩发生过度竞争和不正当竞争行为，像倾销、利用商业间谍刺探其他厂商商业秘密等。
8.买方市场与卖方市场
买方市场是指，商品在供给大于需求时引起卖方之间竞相出售商品，买方对价格起支配作用的市场形势。买方市场在发达的市场经济国家较普遍。近年来，我国某些商品也已出现某种程度的买方市场。它的基本表现形式是，市场上商品丰裕，供应量超过需求量，买方有着更大的挑选商品余地和更多的购买商品机会，卖方处于次要地位并要为促进商品的销售而彼此间展开竞争。
产生买方市场的原因，主要有：（1）有支付能力的购买者意愿落后于以实际商品存货或潜在的生产可能性为后盾的销售意愿。（2）为争取买者而展开的竞争，使卖者不得不增加存货，使储备总量超过了供应所有买者所必要的规模。（3）新产品的不断出现使老产品生产能力发生过剩。（4）投资意愿小于投资活动可获得的实际投资潜力。
企业作为卖者出现在买方市场上，它的具体经济行为必然是：（1）注重企业长期利益的满足。因为市场普遍处于压力状态中，需求量少而易变，消费者挑剔性特别强，如果企业不注重提高产品质量，改进技术，那么即使企业可能一时会盈利，但很快就会被消费者所遗弃，不仅不能开拓新的市场，而且原有市场也将失去。因此，在此情况下，企业都注重市场动向，及时调整生产方向以适应消费者需要，这样就有利于产业结构的调整。（2）限制生产数量的增加，着力于提高产品质量，由于消费者选择余地加大，消费者群更加细分化、小型化，也就是一般产品的市场面越来越窄，再采用大批量生产方式，必然形成积压，所以企业一般是小批量生产，为顾客提供优质优价产品。（3）积极参与市场竞争。在买方市场上，顾客是“上帝”，众多的卖者为了在市场上实现其产品价值，就必须争夺有限的顾客。由于顾客群的狭小，迫使企业都积极参与竞争，积极采用新技术、新设备，降低成本，这必然有利于资源的节约和合理利用。同时，当市场上产品竞争激烈时，那些垄断者也会被卷入竞争行列，其经济行为和一般竞争者行为往往没有多大差别。只有在这种市场环境下，才最能体现企业求生和发展的能力。
卖方市场是指商品在供给小于需求时引起买方之间竞相购进商品，卖方对价格起支配作用的市场形势。卖方市场的基本表现形式是，市场上商品短缺，供不应求，商品价格有上升的倾向，商品交易条件有利于卖方而不利于买方。
产生卖方市场的主要原因有：（1）消费品交易中缓慢的、难以抑制的通货膨胀。一般情况下，这种市场都是价格管制的，商品的生产费用已经增大或货币币值已经下降，但商品价格是冻结的，商品生产者为减少损失，必然减少产量或不进行生产，这种被抑制的通货膨胀，引来的是消费品的进一步短缺，所以一旦放开价格管制，物价必然会有较大幅度的上升。（2）投资需求过度，基本建设战线过长，首先，使生产要素供给不足，造成短缺；其次，由于基建投资周期长，占用大量生产资源而又不能尽快为市场提供产品，使市场倒向卖方；最后，基建项目需要支付工人大量的工资，这部分消费基金流入市场必然加剧短缺。
在卖方市场条件下，企业经济行为往往是：（1）重视眼前利益，普遍存在短视行为。因为市场供不应求，企业处于奇货可居地位，为了增加利润，必然要大量生产和销售，不注重企业后劲，不注重产品质量的提高，反正“皇帝女儿不愁嫁”“萝卜快了不洗泥”。（2）对市场竞争不感兴趣。因为企业处在绝对有利地位，根本不愁产品销路，造成了价格形成机制的失灵，不利于产业结构的调整，而且由于企业不太注重消费者需要，使得卖方市场条件下的消费者权益往往会受到严重损害。
由此可以看出，买方市场比卖方市场对社会经济的发展具有更多的积极影响。因此，在市场经济条件下，一般都把形成有限买方市场作为市场发育和运行的目标。
9.市场规则和法律保障
市场经济的运行需要有一定规则和法律保障。市场规则是指一切能够规范市场经济主体、客体（指各种商品和服务）及其相互作用关系的法律、法规、约定、惯例和原则的总称。市场规则可分为：体制性规则和运行性规则。前者主要包含在一些承认和维护财产所有权的法律制度中，保证市场运行主体的财产所有权及其收益不受侵犯。后者则寓于政府制定的关于市场活动的法规和条例之中，具体内容为：（1）对市场主体的规范，如市场主体权利及保障等；（2）对主体活动方式的规范，如形成契约和履行契约；（3）对竞争关系的规范，这是保证各市场主体能够在平等的基础上充分竞争的行为准则；（4）对经济主体进入和退出市场的规范；（5）对各类市场的交换行为和交换关系的规范；（6）对市场运行条件的规范，主要是与交换活动有关的技术与管理规范；（7）保护消费者权利和社会利益的规范；（8）对国际贸易关系的规范；（9）对政府作为市场调控主体的行为规范；（10）有关产权界定和处理侵权责任的规范；等等。以上这些规则，都配有相应的法律来保证执行。
10.市场经济的局限性
市场经济有其积极作用，但同时我们也不能否认市场经济有自身固有的局限性。主要表现在以下几个方面。
（1）竞争导致垄断。自由竞争引起生产集中，集中发展到一定阶段就会形成垄断，垄断的出现又限制了竞争，它使资源的合理配置以及产业、产品结构的优化配置难以实现。竞争和垄断的矛盾是市场经济内在的不可克服的矛盾。
（2）市场调节具有盲目性。因为市场调节是一种事后的调节，从价格形成、信号反馈到产品生产，有一定的时间差，加之企业、个人经济信息不足，微观决策带有一定的被动性和盲目性，因此，单靠市场调整供求关系，并不能保持国民经济总量的综合平衡和经济的稳定增长，而且容易造成资源的浪费，资本主义经济危机就是一个明显的例证。
（3）市场经济不能保证收入的公平分配。市场交易原则上是平等的，但由于人们的资源禀赋不同，因此，竞争以后形成的收入水平就会有差别，而且市场的自发调节容易引起收入差距扩大，这样长时间下去，必然会造成收入分配上的悬殊和两极分化。
（4）外部非经济。由于市场经济受局部利益的驱动。有些企业为追求自身利益的最大化而造成外部主体的经济损失得不到补偿。如世界上许多企业的产品在生产与消费过程中引起的滥用资源、污染环境、破坏生态等。这类外部影响一般不计入成本，不可能通过市场价格表现出来，当然也就难以通过市场机制的自发作用得到补偿和纠正。
（5）市场不能有效提供社会公共产品。市场经济中，企业可以有效地增加企业财富和个人财富，但对一些投资大、周期长、见效慢的社会公共产品的调节作用迟缓。
二 确认“社会主义市场经济”是科学社会主义理论与实践的重大突破
1.社会主义制度
以公有制为基础的社会形态和社会制度，是共产主义社会的第一阶段，社会主义制度的主要特点是：生产资料社会主义公有制取代了生产资料私有制，生产资料归联合劳动者所有；在生产资料公有制基础上，消灭了人剥削人的现象，劳动人民在生产过程中结成互助合作关系；在公有制基础上实行社会主义市场经济体制，即以市场配置资源为基础，由社会主义国家按照全体人民的最大利益对国民经济运行进行宏观调控；社会主义制度实行个人消费品按劳分配原则。社会主义正如马克思指出的：“它不是在自身基础上发展了的，恰好相反，是刚刚从资本主义社会中产生出来的”新的公有制社会形态。它的生产力还不发达。邓小平同志对社会主义本质的概括是：“社会主义的本质，就是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕”。[2]
2.社会主义初级阶段
社会主义初级阶段是指我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。关于初级阶段的基本特点和历史任务，中共十五大报告从以下几个方面指出：社会主义初级阶段，一是逐步摆脱不发达状态，基本实现社会主义现代化的历史阶段；二是由农业人口占很大比重，主要靠手工劳动的农业国，逐步转变为非农业人口占多数、包括现代农业和现代服务业的工业化国家的历史阶段；三是自然经济半自然经济占很大比重，逐步转变为经济市场化程度较高的历史阶段；四是由文盲半文盲人口占很大比重，科技教育文化落后，逐步转变为科技教育文化比较发达的历史阶段；五是由贫困人口占很大比重，人民生活水平比较低，逐步转变为全体人民比较富裕的历史阶段；六是地区经济文化很不平衡，通过有先有后的发展，逐步缩小差距的历史阶段；七是通过改革和探索，建立和完善比较成熟的充满活力的社会主义市场经济体制、社会主义民主政治体制和其他方面体制的历史阶段；八是广大人民牢固树立建设有中国特色社会主义共同理想，自强不息，锐意进取，艰苦奋斗，勤俭建国，在建设物质文明的同时努力建设精神文明的历史阶段。社会主义初级阶段的基本经济特征，在所有制方面，表现为以公有制为主体，多种所有制经济共同发展；收入分配方面，表现为以按劳分配为主，多种分配方式并存；在经济形式方面，表现为社会主义市场经济尚处于发育期。
3.公有制实现形式
公有制实现形式即公有资产的组织形式和经营方式。在我国经济体制改革中，要实现从计划经济向市场经济的转变，解决公有制和市场经济的兼容问题，提高公有资产的运营效率，就必须努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。当前我国处于由计划经济向市场经济转型的过渡阶段，公有制的实现形式主要有全民（国家）所有制、集体所有制、股份制、股份合作制、基金等。
4.混合所有制
我国经济改革中出现的混合所有制是指，不同经济单位的联合或相互持股形成的资产混合所有的经济形式。其形成途径有：组建跨所有制的、多元投资主体的公司和企业集团，不同所有制企业相互参股，公有制企业出售部分股权或吸收职工入股，等等。混合所有制是资本市场上产权流动和资产重组的自然产物，其所有制属性由控股主体的所有制性质决定。
5.社会主义市场经济理论的形成
推翻资本主义制度以后，实行生产资料公有制的新社会怎样组织社会生产？革命导师马克思、恩格斯从批判旧世界中发现新世界，提出了未来社会有计划地组织社会生产的思想。但是，他们从高度发达的资本主义才能进入社会主义的认识出发，认为“一旦社会占有了生产资料，商品生产就将被消除”。俄国十月革命后，这个问题被提上了实践的日程，列宁作了最初的尝试，他短期实行了取消商品交换的军事共产主义经济政策。经历挫折之后，他转向采取肯定市场关系的“新经济政策”。列宁逝世后，斯大林在领导苏联社会主义建设的过程中，由于未能根本突破社会主义与商品经济关系的理论教条，形成了一套高度集中的社会主义计划经济管理体制，并由此形成了一种模式和传统观。他认为市场经济是资本主义的特征，计划经济是社会主义的特征，计划经济就是高度集中的指令性经济。第二次世界大战后建立的社会主义国家学习苏联，普遍建立了高度集中的计划经济模式。新中国成立后也学习苏联经验，建立了高度集中的计划经济体制。这种体制在新中国成立初期，曾起到了积极的作用。但50年代中期以后，过度集中的弊端就逐步显露出来。中国共产党的有识之士开始思考我国的经济体制问题。早在1956年党的八大前后，党中央特别是中央主持经济工作的同志就已经觉察到高度集中的缺点，并提出了某些改进措施。但是，由于对如何建设社会主义经验不足，以及长期以来对社会主义在理解上形成了不切实际的固定观念，特别是1957年以后，党在指导思想上的“左”倾错误的影响，把搞活企业和发展社会主义商品经济的正确措施当成“资本主义”，结果使经济体制上过度集中的问题不仅长期得不到解决，而且发展得越来越突出。生产计划统一安排，产品统购包销，财政统收统支，银行统存统放，劳动力统调统配，真可谓整个国民经济是一个“大工厂”。在“文化大革命”期间甚至认为企业是无产阶级专政的基层，商品交换是资本主义“尾巴”，管理也是社教，把经济工作完全纳入阶级斗争的轨道，对经济的发展造成了严重破坏。
党的十一届三中全会是伟大的历史转折。它不仅果断地停止了全国大规模的阶级斗争，使全党的工作重心转移到经济建设上来，而且指出“现在我国经济管理体制的一个严重缺点是权力过于集中”，要求“对经济管理体制和经营管理方法着手认真的改革”。改革的方向是精简经济行政机构，把权力交给企业。同时，强调“应该坚决实行按经济规律办事，重视价值规律的作用”。我国的经济体制改革，在十一届三中全会后起步了，但在如何运用价值规律、处理好计划和市场的关系问题上，还经历了一个认识发展和深化的过程。
从1979年4月党的中央工作会议到1982年9月党的十二大这段时间，强调“计划经济为主，市场调节为辅”的原则。十二大报告指出，“我国在公有制基础上实行计划经济”。计划是主体，在计划管理上应根据不同情况采取不同形式，有的实行“指令性计划”，有的实行“指导性计划”。小商品则“可以让企业根据市场供求的变化灵活地自行安排生产”。1984年10月党的十二届三中全会提出，我国实行的计划经济就是有计划的商品经济。该会通过的《中共中央关于经济体制改革的决定》（以下简称《决定》）指出，“要突破把计划经济同商品经济对立起来的传统观念。明确认识社会主义计划经济必须自觉依据和运用价值规律，是在公有制基础上的有计划的商品经济”。这在当时的历史条件下，是认识上的一次飞跃。计划与市场由对立的理解变成统一的理解，对后来的改革深入起了重要的指导作用。1987年10月党的十三大在系统论述社会主义初级阶段理论的同时，进一步肯定了“社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济”，并强调“社会主义有计划的商品经济体制，应该是计划与市场内在统一的体制”，同时提出了新的经济运行机制，总体来说应当是“国家调节市场，市场引导企业”的机制。实际上已提出了全面引入市场机制的问题，但并没有说明怎样实现计划与市场内在统一，怎样做到二者的作用范围覆盖全社会，以及国家调节市场、市场引导企业的机制意味着什么。此后，由于国内发生政治风波、国际风云变幻，不少同志都担心如果全面引入市场机制则意味着搞市场经济，这会不会导致走资本主义道路？邓小平同志于1992年初发表讲话，指出计划和市场都是经济手段，计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。江泽民同志代表党中央在十四大报告中指出：“这个精辟论断，从根本上解除了把计划经济和市场经济看作属于社会基本制度范畴的思想束缚，使我们在计划与市场关系问题上的认识有了新的重大突破”，从而明确了经济体制改革的目标模式是建立社会主义市场经济体制。
6.计划和市场都是经济手段，不是划分社会制度的标准
要正确理解和认识社会主义市场经济理论，必须克服对市场经济认识上的本本主义，坚持实践的原则和生产力标准。多年来人们把计划、市场看作是特定社会调节经济的手段，把计划经济和市场经济看作是经济制度，并认为计划经济是社会主义经济的本质特征，市场经济是资本主义经济的本质特征。有这样的认识并不奇怪，因为市场经济在资本主义制度下得到了充分发展，而社会主义发展市场经济则刚刚开始。相反，社会主义自斯大林时期起就实行计划经济而否定市场经济，这也是事实。现在经过多年的探索和实践，我们终于认识到计划经济和市场经济都是一种经济运行机制和形式，它们本身并不直接代表和反映社会制度，市场所反映的最本质、最抽象的关系是马克思所说的“使用价值和交换价值的关系，商品和货币的关系，买者和卖者的关系”以及“生产者和消费者的关系”，并不是直接反映出资本和劳动的关系。而在私有制下资本和劳动的关系即资本主义雇佣劳动，才是反映资本主义本质的东西。作为调节经济的手段和体制，计划经济和市场经济可以与私有制结合，也可以与公有制结合，它们都是在基本经济制度约束下发挥作用的。现代资本主义经济已不是当初那种自由放任的市场经济，而是进行国家干预，具有明显的计划性。例如自称“社会市场经济”的德国，政府和各级地方政府都有一定的经济计划，有中期的、年度的和短期的，这些计划规定了一些综合指标，通过财政、税收、信贷等手段来进行调节。日本实行所谓行政导向型市场经济，政府设有经济计划部门，1955年以来，日本政府先后制订了十一个中长期经济计划。日本的经济计划显示了政府经济政策的总趋向和国民经济未来发展的方向。美国的“自由主义市场经济”则通过国家对商品和劳务的采购来干预社会经济，扩大市场，刺激投资和生产。政府也对某些部门如能源、尖端技术、农业和环保等施加管理，有的州及县、镇也编制计划。正如邓小平同志所说：计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别；计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。当然，社会主义市场经济与资本主义市场经济，作为不同社会制度下的市场经济还是有区别的。它们的区别在于与之结合的所有制不同，在于为不同的生产目的服务，在于能否在全社会的规模上自觉地运用价值规律，还在于商品关系的范围不同。抹杀二者的区别是有害的、错误的。但是，这种区别不构成划分社会制度的标准。邓小平同志把市场经济和计划经济从姓“社”、姓“资”的争论中解放出来，是对马克思主义的重大发展，为我们确立社会主义市场经济体制改革目标奠定了重要的思想理论基础。
7.市场作用发挥比较充分的地方，发展态势比较好
改革开放十多年来，我国市场范围逐步扩大，大多数商品价格已经放开，计划直接管理的领域显著缩小，市场对经济活动调节的作用大大增强，我国经济生活的面貌已经发生了很大的变化。第一，以社会主义公有制为主体的多种经济成分有了迅速的发展，初步改变了1978年以前存在的单一的社会主义公有制（其中主要是国有制）的状况。据有关专家计算，从1978年到1990年，社会主义国有企业产值占国民生产总值的比重已经由56%下降到40%，集体企业由42%上升到50%，包括个体企业、私营企业和“三资”企业等在内的其他经济成分由2%上升到10%。这种变化趋势仍在继续。第二，农村已由改革前存在的“三级所有、队为基础”的人民公社制度转变为“家庭联产承包为主、统分结合、双层经营”的体制，并逐步趋于完善。1983年底，包干到户的农户数已占到全国总数的94.5%。农业承包合同的完备率已经由1986年的43.3%上升到1990年的77.1%，同期兑现率由77%上升到91.2%。第三，在国民经济中占主导地位的国有企业普遍实行了承包经营责任制和租赁制，有的进行了股份制试点，正由改革前的国家行政机关附属物向独立的商品生产者和经营者转变。据近年来的调查资料，在社会经济体制转轨的过程中，国有企业已经“搞活”的约占1/3，“活力不强”的约占1/3，“严重亏损和困难”的约占1/3。第四，包括产品市场、要素市场在内的市场体系有了迅速发展，初步改变了改革前市场很不发展的状况。与此相联系，国家的宏观经济管理也由改革前直接的行政指令性计划为主向间接管理为主转变。据计算，1990年，在工业生产资料出厂价格、农民出售农产品价格和社会商品零售价格三种价格中，国家定价的只占1/3，其余2/3为国家指导价和市场调节价。1992年，国有工业企业按国家指令性计划生产的产值不到其总产值的12%，国家定价部分不到30%。第五，对外开放有了巨大发展，显著地改变了改革前的闭关锁国状态。从1978年到1991年，进出口贸易总额由355亿元增长到7229.3亿元，占国民生产总值的比重由9.9%上升到36.4%。1979～1991年，实际利用外资总额达到796.29亿美元。其中，1983年为19.81亿美元，而1991年已上升到115.54亿美元。
从地区和系统来说，整个20世纪80年代，全国国民生产总值年平均增长率约为9%，而广东省高达20%以上。1991年全国为7.7%，广东省仍然高达13.55%。商品经济发达的江苏省苏锡常地区1978年到1991年的国民生产总值以年均16.2%的高速持续增长，由74.35亿元发展到522亿元。改革开放以来，乡镇企业产值增长率成倍地超过了全国经济增长率。比如1991年，乡镇企业产值增长率高达20%，比全国高出约13个百分点。据初步统计，到1991年底，全国乡镇企业拥有职工9300万人，占农村劳动力的22%；总产值达到11000亿元，占全国社会总产值的1/4，占农村社会总产值的近60%。其中，工业产值为8500亿元，占全国工业总产值的1/3；上缴国家税金4300亿元，约占全国各项税收总额的15%，出口商品交货额超过600亿元，占全国外贸出口商品收购额的1/4；固定资产原值3400亿元，相当于国有企业的1/4。导致广东和乡镇企业经济增长率与全国经济增长率差别的因素是多方面的，其中有不少不可比因素，但决定因素是广东省和乡镇企业中市场调节作用比全国要大得多。依据以上事实可以认为，尽管1979年以来中国经济体制改革曾遇到许多困难，当前新的经济体制的框架也还没有从根本上建立，但确实取得了前所未有的巨大成就。这同时也初步显示了正在建立过程中的社会主义市场经济体制的巨大威力。
三 社会主义市场经济体制的建立是一个过程
1.资源的优化配置
资源配置这个概念在我国过去很少用，但这是一个社会经济生活中的最核心问题。这里讲的资源，是指人们可以掌握利用的人力、物力、财力、土地等经济资源，不是指未开发的自然资源。相对于无限的社会需求而言，各种社会资源的供给总是有限的。如何把相对有限的社会资源有选择地分配于不同用途，如何有效地将它们配置于各个需要使用资源的经济主体，这对社会经济运行来讲，具有举足轻重的影响。合理、优化地配置社会资源，已成为一国乃至世界范围内经济发展和人类进步的关键之一。
资源配置效果主要是由资源配置方式决定的。除去中世纪不说，迄今为止资源配置的基本方式不外乎有两种：市场配置与计划配置。以指令性计划和行政方式为主配置资源的经济叫作计划经济，以市场机制为主配置资源的经济叫作市场经济。20世纪以来，世界上出现了计划经济和市场经济两种体制的比较，虽然在不同的历史条件下，它们各俱短长，但是不少国家的实践表明，以计划和行政指令方式为主配置社会资源的，配置结果往往不是优化的，配置效率也是不高的，在社会化大生产和利益主体多元化的条件下尤其是这样。因此，近些年越来越多的国家放弃了计划经济，走上了市场经济之路。尽管市场有许多缺陷需要加以弥补，但是市场这只“看不见的手”的力量是不可低估的。它主要是通过“不自觉地”诱导各个经济主体追求自身的经济利益而最终达到社会资源配置优化的客观效果。当然，市场也绝不是万能的。为了确保整个社会资源配置的优化和经济运行的高效率，还必须在以市场机制为基础配置社会资源的同时，加以必要的宏观调控和管理，同时也不排除在某些领域（如社会公益设施和一部分基础设施的建设等）仍以指令性计划和行政手段为主体配置相应的资源。
2.经济体制
经济体制是在一定生产力水平上产生的生产关系诸要素运动的具体实现形式，属社会经济基础范畴。经济体制作为一个系统是由互相联系着的不同结构组成的。从不同层次关系来说，首先，所有制关系是最基本的，是经济体制的基础结构。其次是组织形式，最表层的是运行调节形式。作为经济体制，市场经济的基础结构是企业的独立财产所有权（独立的自然人或独立的法人所有）。不同所有者在分工状态下从事生产活动，他们的活动联系必然靠市场形式组织起来，所以市场经济就是使分散的独立所有者形成相互经济联系的社会经济体制。传统计划经济体制是采取国家所有制模式，国家通过各级政府管理企业，经济组织形式为行政等级制，经济活动采取行政调节形式运行。迄今人类社会已形成了自然经济体制、市场经济体制、计划经济体制三种模式。根据经济体制的内在结构关系，经济体制的改革和设计，实际上是对经济运行机制的选择。依据所选择的经济运行机制，形成经济体制改革的目标。经济体制各构成要素及其联系方式的改革和调整，要依据所选择的作为目标的经济运行机制的内在机理来进行。我国目前的经济体制改革，实际上就是通过体制改革实现经济运行机制的转变，并不是从根本上改变社会经济制度，即经济体制的所有制基础。但是，适应经济运行机制转变的需要，国有制基础的存在形式必须有相应的改变。传统的大一统的国有制形式，是无法适应市场经济运行机制的要求的。
3.社会主义市场经济形态
社会主义市场经济即社会主义条件下的市场经济的简称。它是市场经济发展中的一个特定阶段，是经济的一个具体形态。它具有其他市场经济形态所共有的一般特征，即构成市场经济框架，并使之能够正常运行的最基本制度要素：（1）明确的产权关系和独立的利益主体。产权关系的明确，可以使资源的拥有者根据成本和收益的比较与最大补偿和收益的追求，而将资源投到最有价值的使用中去，从而实现整个社会资源运用效益的最大化。这是市场制度和组织结构不断创新的一个基本前提。（2）具有竞争性的市场体系，价格依据供求形成。保证商品和要素的自由流动。市场对资源配置起基础作用。（3）有完备的经济法规，保证市场秩序和正常的经济运行。（4）现代市场经济建立有效的宏观调控机制，对市场运行实行导向和监控。弥补市场经济的不足。（5）遵行国际经济规则和惯例进行国际经济交往。市场经济这些共通性的东西，既为资本主义现代市场经济服务，也是社会主义市场经济所必需的。所以，邓小平同志说：“社会主义的市场经济方法基本和资本主义相似。”同时，社会主义市场经济作为与社会主义基本制度结合在一起的市场经济，有其本身的特点。社会主义的基本制度，一是公有制经济，二是人民民主政权。它们的共同目的都是为了人民的富裕、幸福。社会主义市场经济与社会主义基本制度结合在一起不能不受到社会主义制度的影响而体现出社会主义制度的特殊性，这就是：（1）社会主义市场经济的所有制结构，是以公有制（包括全民所有制和集体所有制经济）为主体，多种经济成分并存且共同发展，国有企业通过市场平等竞争，是发挥主导作用的平等竞争。（2）与所有制结构相适应，分配制度是以按劳分配为主体，其他分配方式为补充，兼顾效率与公平，运用包括市场在内的各种调节手段，既鼓励先进，合理拉开收入差距，又防止发生两极分化，逐步实现共同富裕。（3）社会主义市场经济有社会主义国家进行宏观调控，可以更好地发挥计划和市场两种手段的长处，把人民的当前利益与长远利益、局部利益和整体利益结合起来，使社会主义市场经济比资本主义市场经济运转的更好。
4.社会主义市场经济体制
社会主义市场经济体制首先是同社会主义基本制度结合在一起的。它是在社会主义下，在坚持公有制和按劳分配为主体的所有制结构和分配制度的基础上，建立起来并发挥作用的。它的目标是达到促进生产力发展、巩固社会主义基本制度。其次，社会主义市场经济体制是使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的体制，即充分利用市场机制，使社会微观经济活动自动遵循价值规律的要求，把资源配置到效益较好的环节，并给企业以改进生产技术、提高劳动生产率和经济效益的压力和动力，实现优胜劣汰，充分发挥市场在资源配置中的基础作用的体制。但是，毋庸讳言，市场也有其自身的弱点和消极方面，单靠市场机制实现的资源配置，不一定能提高宏观经济效益，并符合人民整体和长远的利益，因此，社会主义国家必须对市场进行宏观调控，不仅要运用市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，而且要通过综合运用各种经济杠杆、法律规范，必要的政策和行政手段，对市场发出的经济信号加以调节和校正，使之更能反映提高宏观经济整体效益的国家计划目标，以引导企业活动、促进社会生产和需求的协调发展。最后，构成社会主义市场经济体制的基本框架是：（1）产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；（2）城乡市场紧密结合，国内外市场相互衔接的全国统一开放的市场体系；（3）转变政府经济职能，建立以间接手段为主的完善的宏观调控体系；（4）以按劳分配为主体，效率优先、兼顾公平的收入分配制度；（5）多层次的社会保障制度。将这些环节相互联系、相互制约并加以法律化，定能支撑起社会主义市场经济体制的宏伟大厦。
5.社会主义市场经济体制的建立是一个过程
在邓小平同志建设有中国特色社会主义理论指导下，经过十多年的改革，我国经济体制已经发生了巨大变化。对比改革之初，所有制追求“一大二公”，分配制度搞“大锅饭”，经济运行搞“六统一”（统供统拨、统购包销、统收统支），高投入、低产出、政企不分的传统计划经济体制已经有了很大的不同。现在，我国以公有制为主体的多种经济成分共同发展的格局初步形成，农村经济体制改革取得了巨大成功，国有企业经营机制正在转换，市场在资源配置中的基础作用迅速扩张，对外经济技术交流广泛发展，以邓小平同志1992年初重要谈话和党的十四大为标志，我国社会主义市场经济体制建设已经进入一个新阶段。这个阶段以转变国有企业机制和开放要素市场为中心，重点进行产权制度、财税体制、金融体制、投资体制、社会保障体制和政府机构的配套改革，从根本上转变国有经济部门的体制和运行机制，确立新体制的基本框架，到2000年初步建立起社会主义市场经济的新体制。
在走向2000年初步建立社会主义市场经济体制的过程中以十四届三中全会为分界点，在此以前改革主要是清扫外围，为攻坚阶段的重点突破进行试验和准备条件。党的十四届三中全会通过的《决定》，把改革推进到全面攻坚阶段。这个阶段将按照《决定》要求，将社会主义市场经济体制的基本框架初步搭起来，对比前一阶段的“小步走”渐进改革态势，这一阶段改革速度加快，整体推进明显，社会震动较大，但由于可以收到联动、配套效应，使部分震动可以在体制联动中消化吸收，反而可以减少和避免前一阶段中“双轨”运行产生的摩擦、弊病和漏洞，降低这一阶段改革的成本和风险。
在改革攻坚阶段，要积极探索公有制的新的实现形式，理顺产权关系，建立现代企业制度，使国有企业真正成为自主经营、自负盈亏的独立商品生产经营者，积极推进国有企业的公司化改造，鼓励以公有制为主体的混合所有制单位的发展，要加速推动统一、开放、竞争、有序的市场的形成，培育和发展包括生产要素市场在内的市场体系，尽快取消生产资料价格的“双轨制”，建立主要由市场形成价格的价格机制，反对不正当竞争，强化对市场行为的规范；加速政府职能转变，强化政府的社会管理职能，政府主要运用经济、法律手段和必要的行政手段管理国民经济，不直接干预企业生产经营活动，尽早完成政府机构改革，尽快建立健全宏观经济调控体系，抓紧财税、金融、投资和计划体制改革，形成计划、金融、财政间的配合和制约机制，加强对经济运行的综合协调；改进分配制度，建立正常的工资增长机制，国有企业在工资总额增长率低于经济效益增长率、职工平均工资增长率低于本企业劳动生产率增长率的前提下，自主决定工资水平和内部分配方式，国家制定最低工资标准，要把开发利用和合理配置人力资源作为发展劳动力市场的出发点，形成用人单位和劳动者双向选择、合理流动的就业机制；抓紧建立健全社会保障体系，加快待业、劳动保险和职工福利制度改革；高度重视法律建设，学会运用法律手段来管理经济，争取改革开放和法律建设的统一。
在90年代后期，除要继续具体解决新体制投入运行之初必然出现的种种矛盾，采取一系列填平补齐的改革措施之外，主要是把经过初步运动实践的各项改革措施，以法律和法规的形式稳定下来，保证适应生产力发展要求的新体制的有效运行，并取得稳定、规范的形态，完成20世纪末初步建立起社会主义市场经济新体制的伟大历史任务。
6.建立社会主义市场经济体制的方法论问题
建立社会主义市场经济体制是一项前无古人的事业，是一项极其艰巨、复杂并具有自身逻辑的社会系统工程。因此，我们必须不断总结经验，加强学习，讲究方法。通过我们的努力把这一艰巨的历史转变进程尽可能缩短一些，所付出的代价尽可能减少一些。这就要求我们在党的基本理论和基本路线指引下，以是否有利于发展社会主义社会的生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平为标准，认识、决定和检验各项改革措施的出台和实施。并在推动社会主义市场经济建设的过程中，注意处理好、掌握好以下几种关系。
首先，是学习和创造、继承传统和突破陈规的关系。要坚持解放思想、实事求是的思想路线，对于资本主义发达国家一切反映社会化大生产和市场经济一般规律的经验要敢于学习借鉴，同时又能够根据中国的情况，加以创造发展，使之更适合我国发展的需要；对于过去的经验，既要继承过去奋斗中形成的优良传统，又要勇于突破陈规，根据新的形势，转变观念，敢“闯”、敢“冒”。在中国要警惕“右”，但主要是防止“左”。
其次，要处理好改革、发展和稳定的关系。要认识到发展是硬道理，只有发展才有稳定。但是要发展，必须深化改革，只有抓住有利时机，不断推进改革、扩大开放，才能加快发展。相反，也只有在坚持四项基本原则、坚持“两手抓”的方针，保持社会政治稳定的条件下，改革和发展才能顺利进行。
最后，要处理好整体推进和重点突破的关系。采取整体推进和重点突破相结合的改革战略，既注意改革的循序渐进，又不失时机地在重要环节取得突破，带动改革全局的前进，这是我国在改革实践中取得的成功经验。我国改革从农村起步到实现城乡并进。在改革中，微观改革与宏观改革配套，对内搞活与对外开放结合。在举措上，有的改革先制订方案，相关方面再配套展开；有的先在局部实验，取得经验后再推广。这些都体现了改革中对整体推进和重点突破的关系的恰当处理。相较于“休克疗法”，不仅减少了社会的震动，而且保证了群众生活水平的稳步提高，为改革赢得了广泛而深厚的群众基础。
7.社会主义市场经济的宏观调控
社会主义市场经济的宏观调控是指国家对国民经济运行的总体管理。引导国民经济的运行走势和方向，消除各种消极因素，为微观经济的运行创造一个公平、合理、顺畅的宏观环境，以达到维护市场经济的正常运行，合理配置资源，促进国民经济发展的目的。宏观调控的主要内容是：调控国民经济总量，以使社会总供求大体平衡；调控产业结构，以达到重大比例协调；调控物价，以保证通货的基本稳定；调控失业率，以达到相对充分就业；调控分配，以保障效率优先、兼顾公平；调控进出口，以维护国际收支基本平衡；调控竞争环境，以保护公平竞争；调控生态环境，以实现经济效益与社会效益的统一。宏观调控主要任务是：保持国民经济持续、快速、健康发展，推动社会全面进步。
[1] 原文为《社会主义市场经济基本知识读本》第一章，东北工学院出版社，1993。个别条目吸收自《课外知识读本》，辽宁人民出版社，2001。题目为后加。
[2] 《邓小平文选》第三卷，第373页。