第1部分 理论基础与文献回顾
第1章 理论基础
1 嵌入性理论
1.1 嵌入性理论的提出
嵌入,即一个或多个东西加入并融合于某种事物内部,恰好达到吻合的状态。嵌入性,是指某一事物内生于其他事物,是一个用以测量焦点事物与其他事物之间紧密程度的概念。在经济理论分析中,经济行为作为一种过程,并不是孤立的,而是嵌入在经济和非经济制度之中,嵌入性强调组织经济行为与社会体系之间的相互引导、促进和限制。嵌入性(embeddedness)理论,是由卡尔·波兰尼(Karl Polanyi)在其著作《大转型:我们时代的政治经济起源》(1944)中首次提出,被广泛用于经济理论分析,并发展成为新经济社会学研究中的一个核心理论,对经济社会学方面的研究产生了重大影响。在新经济社会学中,“网络嵌入性”是指经济行动主体的经济行为已嵌入社会关系网络之中,受网络成员之间的关系及整个关系网络属性的影响(Gulati, 1998)。经过几代研究者多年努力,该理论逐渐形成较为完整的嵌入性理论体系,并广泛应用于社会网络、组织发展、社会资本、战略联盟等多个研究领域。
波兰尼认为,“人类经济嵌入并缠结于经济与非经济制度之中,将非经济制度包括在内,是极其重要的”“经济作为一种制度过程,是嵌入在经济和非经济制度之中的”。也就是说,嵌入性是保证市场经济秩序所必需的。将市场中经济与非经济制度嵌入于社会是人类历史的本质和普遍逻辑,经济牢牢地附属于整体社会是其本质所在。
1.2 嵌入性理论的发展
随着对嵌入性理论研究的不断深入,不同学者从不同视角对嵌入性理论进行了分类研究,具体如表1-1所示。
表1-1 嵌入性理论的分类及主要观点
(1)格兰诺维特的观点
格兰诺维特(Gramovetter)在其著作《经济行为和社会结构:嵌入问题》中揭示了经济行为嵌入到社会关系中的作用机制,他认为个体或组织的决策和行为会受到社会结构的影响。在他看来,行动者所有的行动依据其自身的人际关系开展,因此在很大程度上受到其自身社会网络的制约,即个体或组织的经济活动是嵌入一定的社会制度里的。
格兰诺维特认为,在学术界存在着两种截然不同的思维方式:一是“低度社会化”,即新古典经济学一味强调个体的自由意志和理性算计,忽视行动者所处的社会环境;二是“过度社会化”,即社会学过度突出制度、规范和习俗文化的影响,而个体行动者却被忽略了。格兰诺维特针对这两种偏向提出了自己的观点:从宏观角度看,习俗、文化和政治等因素无不影响着行动者的决定;从微观角度看,行动者也不可避免地夹杂于复杂的社会关系网络之中,会受到同伴的影响。“现实中的个体行动者进行经济行动,固然有着理性算计和个人偏好,但是不可避免地杂糅着非理性动机,行动者会不断和周围的社会网络交换信息、情报,受到影响,甚至改变偏好。行动者的行为既是自主的,也是嵌入其所在的社会关系当中的。”
(2)祖京、迪马吉奥的观点
随着研究的深入,格兰诺维特的嵌入性理论也暴露出某些不足,如明显忽视文化因素对嵌入效果的影响,对强连带的功能既没有深入阐述,也没有相关经验研究等。众多学者对中国社会的研究表明,即使在实现理性行为的情况下,强连带的某些功能也是弱连带无法实现的。格兰诺维特认为弱连带的功能之一是能够提供更广泛的信息,成为团体间的桥梁,这是强连带不具有的优势。基于此观点,祖京(Zukin)和迪马吉奥(Dimaggio)在格兰诺维特的基础上更进一步,对嵌入的定义进行了拓宽,划分出结构嵌入、认知嵌入、文化嵌入与政治嵌入四种类型,进一步突出了认知、文化和政治因素等对嵌入结果的影响。
(3)哈哥多的观点
哈哥多(Hagedoom)指出,关系嵌入强调交易成员间的信任关系,如交易成员是否只狭隘地考虑自身短期利益的最大化,而罔顾对方的利益,人为制造交易双方之间的知识和信息不对称。哈哥多认为,组织行为与其所处国家和产业环境、社会网络有着密切的关系,且两个组织间的双边关系也相互影响。因此,哈哥多将嵌入性分为三个层次:环境嵌入性、组织间嵌入性和双边嵌入性。哈哥多的三个层次的嵌入性表现为从宏观联系到中观联系再到微观联系的组织嵌入性。在合作关系中,相互信任是指其中任何一方对对方诚实具有信心,它包含认知和行为的成分,是以双边预期特性和互惠性为基础的。因此,在双边嵌入性中,相互承诺是双方建立信任及合作关系的关键要素。
(4)海里、托恩卢斯的观点
海里(Halinen)、托恩卢斯(Tomroos)基本继承了格兰诺维特的观点,他们认为关系的强度与对关系的投入呈正相关,认识时间越长,互动频率越高,亲密度随之增强,互惠性亦随之扩大;反之则为弱连带。结构性嵌入则注重研究网络的整体性以及行动者在网络中的功能。“桥”抑或“结构洞”是结构性嵌入的关键概念,在一个网络中,两点之间的唯一路径即为“桥”,占据“桥”的位置即可形成信息优势和控制优势,为维持这种优势,第三者竭力控制另外两者之间的信息传递,不让其轻易联系。强连带的功能主要在于推动行动者建立信任、认同、感情支持等表达性行为,在商业关系中亦如此。合同与契约并非确保商业合作的唯一保证,更重要的是取得对方的信任。因此,他们认为在网络中存在不同层级之间的相互交流,他们将这种交流模式分为不同层级之间的关系和某一特定网络层次上的成员的关系,即“垂直嵌入”和“水平嵌入”。
1.3 关系性嵌入和结构性嵌入
基于第三方物流与制造企业嵌入供应链网络这一主题,这里着重介绍格兰诺维特的关系性嵌入与结构性嵌入,他的观点更适合应用于战略联盟方面的研究。
在格兰诺维特看来,关系性嵌入描述了行动者之间关系的性质或质量,它的含义是经济行动者嵌入其所在的关系网络中,他们的行为要受关系网络影响和决定。研究者认为,企业之间的关系嵌入性指的是一种特殊而密切的合作关系,与纯粹的市场交易关系有着明显的区别。结构性嵌入关注的是诸多社会组织参与者在社会网络中的结构位置,研究重点是社会组织参与者在社会网络中的位置对社会组织参与者行为和绩效的影响。关系性嵌入集中于两个或两个以上社会组织参与者互利共惠而发生的双向关系,包含组织间的合作、资源交换和共享性知识的开发等。行动者所有的行动,依据其自身的人际关系开展,在很大程度上受到其自身社会网络的制约,即个体或组织的经济活动是嵌入一定的社会制度里的。嵌入性网络理论指出,嵌入性会使行动者更有可能追求由信任与互惠培养出来的长期合作关系,而不是狭隘地追求短期利益最大化。